证监系统8名离职人员入股IPO企业得一微 上交所表态多措并举切实削减离职人员身份

　　央广网北京9月14日消息（记者 孙汝祥）拟在科创板上市的得一微电子股份有限公司（以下简称“得一微”、“发行人”），因有8名证监系统离职人员入股问题，引发上交所关注。上交所相关负责人9月13日在答记者问时表示，对于得一微间接股东中存在8名证监会系统离职人员入股情形，前期上交所在审核中已予以关注。根据发行人和中介机构回复情况，8名证监会系统离职人员主要是通过相关投资机构设立的员工持股计划、股权激励计划等方式间接入股，不涉及离职人员主导的投资行为，这8名离职人员间接持有发行人股份数量均不足1股。上述相关负责人称，一直以来，证监会及交易所对证监会系统离职人员入股IPO企业坚持刀刃向内、从严监管的原则，多措并举切实削减离职人员身份价值。证监会专门出台《监管规则适用指引——发行类第2号》，明确离职人员不当入股IPO企业的情形，对中介机构提出严格核查要求，防止离职人员通过利益输送等不当入股IPO企业。同时，证监会建立了专项核查和独立复核制度，确保审核过程公平公正。下一步，上交所将依法依规对得一微进行审核。相关审核信披资料显示，在第一轮问询中，上交所提出，发行人申报材料对证监会系统离职人员入股等事项的说明仍不充分。要求发行人结合离职人员入股上层股东的有关情况说明其间接持有发行人股份的价格是否存在异常。对此，得一微在第一轮问询回复中表示，8 名离职人员入股价格不存在异常，其各自间接持有发行人的股份数不足 1 股。发行人股东深圳投控的间接股东中存在 5 名证监会系统离职人员梁余音、彭俊衡、刘宇、王桂元、黄勋云；发行人股东中小企业基金的间接股东中存在证监会系统离职人员梁余音。此外，根据发行人于 2023 年 3 月自股东中小企业基金处取得的易方达资产管理有限公司出具的承诺函，除梁余音之外，发行人股东中小企业基金的间接股东中存在 3 名证监会系统离职人员王骏、罗浩彬、岳新宇。该等人员对发行人持股比例均不足一股，间接持有发行人股份数量均少于10万股且持股比例低于0.01%，在股东穿透核查中出资/持股低于重要性水平。针对第一轮回复，上交所在第二轮问询中追问：根据（第一轮）问询回复，发行人间接股东中存在 8 名证监会系统离职人员，其中王骏、 罗浩彬、岳新宇 3 人系首轮问询回复后新增，且岳新宇曾在证监会系统的任职情况尚不明确，回复材料对离职人员入股价格的说明尚不充分。 请发行人说明新增 3 名证监会系统离职人员的具体原因，首次提交申报材 料时的有关核查是否充分，岳新宇曾在证监会系统的任职情况，8 名离职人员的入股价格是否存在异常。 对此，得一微在第二轮问询回复中披露了更多资料，并称8名离职人员的入股价格不存在异常。招股书（申报稿）显示，得一微是一家以存储控制技术为核心的芯片设计公司。公司主营业务为存储控制芯片和存储解决方案的研发、设计及销售，主要产品及服务包括固态硬盘存储控制芯片、嵌入式存储控制芯片、扩充式存储控制芯片三大产品线，以及存储控制 IP、存储器产品、技术服务等基于存储控制芯片的存储解决方案。值得关注的是，得一微招股书（申报稿）共411页，而第一轮、第二轮问询回复分别多达658页、337页，上交所分别抛出了18个、10个问题。（央广资本眼）更多精彩资讯请在应用市场下载“央广网”客户端。欢迎提供新闻线索，24小时报料热线400-800-0088；消费者也可通过央广网“啄木鸟消费者投诉平台”线上投诉。版权声明：本文章版权归属央广网所有，未经授权不得转载。转载请联系：cnrbanquan@cnr.cn，不尊重原创的行为我们将追究责任。举报/反馈