陈仓联社开展案件警示教育系列活动

　　原标题：警示教育筑防线 警钟长鸣强合规---陈仓联社开展案件警示教育系列活动

　　为深入贯彻落实省市案件警示教育活动的总体要求，筑牢全员合规操作理念，提升内控管理水平，按照省市案件警示教育活动工作安排，陈仓联社在全辖开展了形式多样的案件警示教育活动。

　　一、领导重视 有力有序推进

　　部署有序，推进有力。联社领导高度重视，成立案件警示教育活动领导小组，下设办公室在合规部，由合规部牵头，制定印发了《陈仓区信用联社案件风险专项排查及案件警示教育工作实施方案》、《陈仓区信用联社银行同业典型案例分析及法规知识解读手册学习计划》，明确工作目的、组织领导、学习内容等具体要求，为案件警示教育活动的开展奠定基础。

　　

　　二、丰富内容 确保活动实效

　　以案为鉴，开展典型案例手册学习。为深刻汲取系统内外案件的沉痛教训，切实提高全员遵纪守法和合规经营意识，陈仓联社从8月1日至10月31日开展为期3个月的典型案例手册学习。

　　领导干部带头学。联社领导以上率下，从讲政治的高度带头学习、带头反思、带头执行,深入剖析案件产生的原因和暴露问题，结合联社管理实际，从制度、系统、流程、操作等方面提出防范措施。

　　结合实际重点学。各社部结合工作实际，重点对《手册》中违法犯罪典型案例、行政处罚典型案例、监管机构案件风险提示以及法律法规内容，组织员工进行学习。

　　引导员工主动学。各社部选取日常排查中屡查屡犯违规问题涉及的相关案例，安排员工开展个人自学，每位员工将自己摆进去，从典型案例中汲取教训，明晰法律法规底线，知晓制度红线，充分认清当前案件防控严峻复杂的形势。人人结合岗位实际，对照典型案例，学习结束后撰写了心得体会。通过学习，进一步增强制度观念，提高合规经营意识。

　　结合案例专题学。联社聚焦重点员工、重点业务、重点环节，由合规部组织开展专题学习，通过鲜活的案例教育员工牢固树立合规意识，促进全体员工以学习促规范，以规范促落实，逐步提升全员合规操作意识，引以为戒，警钟长鸣。

　　

　　明晰底线，开展法律法规专题培训。为不断提升全员对法律法规及各项业务主要法律风险点的理解和应用，将合规文化内化于心、外化于行、形成自觉抵制违规经营，自觉践行合规操作理念，引导员工合规操作、合规履职、防范风险。

　　法律专题培训强基础。9月15日，邀请陕西本玄律师事务所专业律师，通过腾讯会议开展了线上柜面业务法律知识专题培训，主讲律师从柜面业务中的法律风险控制、常见柜面差错的处理、柜面司法协助法律风险控制三个大的方面，结合自己工作经验，穿插大量案例分析，将“理论”与“案例”有机结合，通过以案说法、以案释法，以法论事，通俗易懂的向参训人员阐述了柜面业务后面隐藏的法律风险，为联社今后规避风险和规范员工行为提供了法律指引。

　　

　　规章制度学习强合规。各社部认真安排部署，组织全员利用晨会、周例会、个人自学相结合的方式，形式多样的开展《陕西省农村合作金融机构工作人员违反规章制度行为处理办法》（2022版）学习。8月10日，组织机关人员集中在联社五楼会议进行专题学习，重点对《办法》修订后重新界定明确的问责处理类型、处理程序、处罚标准等重点内容进行全面解读。同时，为进一步巩固和强化全员对《办法》条款的贯彻执行，检验学习成效，10月26日下午，组织全体员工开展线上+线下知识测试活动，从柜面业务、信贷业务、反洗钱业务、员工行为管理等重点业务领域违规行为及处理规定内容进行测试，对全员学习成果和制度条款熟知掌握情况进行了全面检验，通过测试，引导全体员工强化了《办法》的学习和执行力，杜绝今后在工作中出现,因规章制度不明、操作流程不清、有章不循、有规不依问题的发生。

　　

　　结合实际，开展警示教育专项活动。为提升全员案件防控意识，筑牢合规底线思维，在省联社开展的“案防我来说”活动基础上开展警示教育各项活动。

　　内控优先，合规为本。结合实际，制定下发《陈仓区信用联社“案件防控我来说”专项竞赛活动实施方案》，组织全员积极参与，各岗位结合自身工作特点，以合规音频、微视频、文字稿件等形式，展示对合规的理解和认识。通过“案件防控我来说”活动的开展，让大家深刻认识到合规的重要性和必要性，筑牢合规理念，事事以制度为准绳，时时让合规当裁判，以高度的责任心和使命感，严格落实每一项制度，合规经营、行稳致远。

　　

　　警示教育，警钟长鸣。9月28日，纪委办组织机关员工60余人，观看了中央纪委国家监委录制的《围猎》警示教育片，引起与会全员的巨大震撼，通过警示教育，深刻警醒全员守住道德“底线”、筑牢法纪“防线”、不踩法规“红线”、不越制度“界限”，扎紧拒腐防变的思想篱笆，坚决杜绝违规违纪问题发生。

　　三、查找漏洞 筑牢合规防线

　　深入剖析，筑牢防线。联社按照《银行同业典型案例分析及法规知识解读手册》学习规划，条线部门结合分管业务有针对性、有重点地组织员工进行集中学习讨论，员工人人结合自身岗位，深刻剖析对案例学习后的理解和认识以及自身岗位中存在的不足，对案件发生的原因深入分析，梳理部门在管理中的漏洞及风险点，查缺补漏，通过完善制度流程，开展业务培训，防范案件风险的发生。各营业网点结合员工岗位进行案例剖析讨论，重点对柜面、信贷业务领域违规案例，对照案件暴露问题谈危害、找原因、提对策、找差距、促整改，实现边教育边提高，边剖析边见效，自觉从思想上树牢“不敢违规、不想违规、不能违规”的合规意识，筑牢遵规守纪思想防线。

　　

　　问题查摆，防范风险。根据联社案防工作实施细则、员工异常行为排查实施细则及反洗钱内控制度文件，在全辖开展了案件风险排查、员工异常行为排查、柜面、信贷违规领域及反洗钱专项检查。排查前召开动员会议，安排部署排查工作，制定详细切合实际的检查方案，针对重点业务领域、重点员工及重点岗位人员，借助稽核模型、反洗钱系统，通过现场检查与约谈重点员工谈话的方式，对员工是否存在规章制度不明、操作流程不清；是否存在不按规操作、不坚持制度违规办理业务；是否有可能诱发案件或案件风险的行为发生等问题进行查摆，通过问题查摆将风险隐患消灭在萌芽状态。

　　今后，陈仓联社将常态化开展案件警示教育活动，引导全辖员工强化学习、深入剖析，从典型案例中汲取教训，引以为戒，筑牢思想防线、守好合规底线、不越法纪红线，为新时期合规经营发展提供坚强保障！