量化私募巨头明汯投资被监管责令改正 公司回应：强化人员合规守法意识

　　

　　经济观察网 记者 陈姗 9月1日，上海证监局对知名量化私募明汯投资采取责令改正措施的决定，同时，该公司员工徐世骏、卓灵晨也被上海证监局采取了“出具警示函”的监督管理措施。

　　随着一纸公告，今年闹得沸沸扬扬的私募圈举报风波暂告平息。

　　监管所涉事件要追溯到今年5月。彼时，明汯投资被多家私募机构联合举报，举报者认为，明汯投资在职员工运营的公众号“老私基”发布的大量文章存在吹捧自家产品业绩、恶意贬低同行的情形。一时之间，明汯投资成为众矢之的，关于“老私基”的运营员工究竟是个人行为还是公司行为的争议成为市场关注的焦点。

　　上海证监局指出，经查，明汯投资在开展私募基金业务过程中存在以下事实：在监督管控员工不当行为、及时督促员工规范整改等方面，未实施有效内部控制，未尽谨慎勤勉义务，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号)第四条第一款的规定。

　　因此，上海监管局对明汯投资采取责令改正的监督管理措施。责令明汯投资应当按照相关法律法规的要求落实整改，进一步完善内部控制机制，强化人员合规守法意识，采取切实有效措施避免类似问题再次发生。

　　同时，上海证监局还对明汯投资员工徐世骏、卓灵晨采取出具警示函措施的决定，认定二人在从事私募基金业务过程中存在通过微信公众号向不特定对象宣传推介私募基金产品的行为事实。

　　随后，明汯投资对相关监管措施作出回应称，“公司管理层已召集合规风控以及人事等相关部门人员，就传达《决定书》内容以及下一步的整改措施召开专题会议。”

　　明汯投资还提到，2023年5月8号以来，上海市市场监督管理局和上海市证监局等相关部门就市场部员工个人注册的微信公众号相关事宜展开核查。核查结果表明，相关员工在公司不知情、未授权的情况下发布相关文章，属于员工个人行为。但该事件同时也暴露了公司在管理上存在的问题，公司在监督管控员工不当行为、及时督促员工规范整改等方面，未实施有效内部控制，未尽谨慎勤勉义务。

　　明汯投资表示，自事件发生以来，公司已对涉事员工采取惩戒措施、并采取了完善规章制度、强化合规审批流程及加强员工合规培训等措施。接下来还将按照相关法律法规的要求，由管理层和合规部门共同牵头起草整改计划书并落实整改措施，进一步完善内部控制机制，强化人员合规守法意识，采取切实有效措施避免类似问题再次发生。

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