一起期货操纵案让华鑫期货遭罚不止，总经理又被公开谴责，此前已有高管锒铛入狱

　　财联社讯（上海， 记者 王可），华鑫期货又一次遭处罚。

　　华鑫股份9月21日公告，公司全资子公司华鑫证券的全资子公司华鑫期货因违规操作等问题被中国期货业协会惩戒。中期协给予华鑫期货“12 个月暂停享有协会的选举权和被选举权”的纪律惩戒；并对华鑫期货总经理实施“公开谴责”的纪律惩戒。

　　今年以来，华鑫期货似乎正走在上升通道中。5月份公司获得华鑫证券增资9000万，注册资本将由2亿元增至2.9亿元，提升了资本实力。华鑫股份2020年半年报显示，华鑫期货上半年营业收入同比实现增长，净亏损减小，期末客户权益同比增长47.45%。

　　上半年“好事不断”的华鑫期货，却仍因2015年参与的一起期货市场操纵案接连被罚。

　　今年7月20日，华鑫期货收到中国金融期货交易所纪律处分。中金所对华鑫期货采取通报批评、暂停受理华鑫期货为客户申请中金所交易编码业务六个月的措施，并将处理结果记入资本市场诚信档案。

　　去年12月6日，华鑫期货收到上海监管局告知，公司遭罚没2018万元。另外，原技术总监金文献因擅自使用RM交易系统，构成操纵市场共犯，被法院判处有期徒刑二年。

　　华鑫期货近年获得的三次处罚均与俄罗斯人实际控制的伊世顿有关。2015年，该公司利用以逃避期货公司资金和持仓验证等非法手段，非法获益3.89亿。2017年6月，上海市第一中级人民法院对伊世顿以操纵期货市场罪判处罚金人民币3亿元，没收违法所得人民币3.89亿元。

　　继遭中金所惩罚后，华鑫期货再因违规操作被中期协惩罚

　　9月21日，华鑫股份公告，近日，公司旗下华鑫期货收到中国期货业协会（简称“中期协”）《纪律惩戒决定》。

　　华鑫期货因使用非本公司购买或开发的交易系统传递客户交易指令、未对该系统上进行交易的客户账户资金和持仓验证、不符合期货公司审慎经营和风险管理的要求，未建立健全并严格执行业务管理规则、风险管理制度，风险管理和内部控制存在较大缺陷等问题，中期协决定对华鑫期货处以以下纪律惩戒：(一)给予华鑫期货有限公司“12 个月暂停享有协会的选举权和被选举权”的纪律惩戒；(二)给予华鑫期货总经理“公开谴责”的纪律惩戒。

　　华鑫股份公告，华鑫期货对中期协《纪律惩戒决定》无异议。华鑫期货将加强内部控制与客户服务，继续为客户提供各类增值服务，巩固与客户的长期合作关系。

　　不久前的7月20日，华鑫股份公告，华鑫期货收到中国金融期货交易所（简称“中金所”）《纪律处分决定书》。中金所对华鑫期货采取通报批评、暂停受理华鑫期货为客户申请中金所交易编码业务六个月的措施，暂停受理日期从2020年7月18日至2021年1月17日，并将处理结果记入资本市场诚信档案。

　　交易编码制度是期货交易的专用代码，一个客户在交易所内只能有一个客户号。其交易编码只能是会员号不同，而客户号必须相同。也就意味着，这六个月内，新客户不能通过华鑫期货取得中金所品种的交易权限。

　　曾涉伊世顿操纵期货案，华鑫期货遭罚没2018万

　　2019年12月9日，华鑫股份公告，华鑫期货因涉嫌违反证券期货法律法规，被警告、没收违法所得1008.9万元，并处1008.9万元罚款，共计2017.8万元。

　　此次罚款与伊世顿有关。伊世顿是一家由俄罗斯人扎亚、安东实际控制的公司。2015年6月1日至7月6日，该公司利用以逃避期货公司资金和持仓验证等非法手段获取的交易速度优势，获取非法利益3.89亿余元。2017年6月，上海市第一中级人民法院对伊世顿以操纵期货市场罪判处罚金人民币3亿元，没收违法所得人民币3.89亿元。

　　2017年10月31日，华鑫期货收到证监会《调查通知书》显示，因华鑫期货涉嫌违反证券期货法律法规，证监会决定对华鑫期货立案调查。

　　2019年12月6日，华鑫期货收到上海监管局《行政处罚事先告知书》，经查明，华鑫期货涉嫌违法违规的事实有两项：

　　一是华鑫期货实际使用了非本公司购买或开发的交易系统传递客户交易指令，未对该系统上进行交易的客户账户资金和持仓进行验证，不符合期货公司审慎经营和风险管理的要求；

　　二是华鑫期货未建立、健全并严格执行业务管理规则、风险管理制度，风险管理和内部控制存在较大缺陷。

　　华鑫期货原技术总监金文献因配合伊世顿公司因擅自使用RM交易系统，绕过华鑫期货公司资金和持仓验证构成伊世顿公司操纵市场共犯，被判处有期徒刑二年，并处罚金人民币60万元。

　　华鑫期货刚获增资9000万，上半年客户权益增长47%

　　华鑫股份5月15日公告，为促进华鑫证券全资子公司华鑫期货业务平稳健康发展，增强其抗风险能力和盈利能力，华鑫证券拟对华鑫期货增资9000万元。本次增资完成后，华鑫期货注册资本将由2亿元增至2.9亿元。公司董事会授权华鑫证券董事会，并由华鑫证券董事会授权华鑫期货管理层具体办理华鑫期货增资的工商变更登记、增资资金使用等相关事宜。

　　据华鑫股份半年报，2020年上半年，华鑫期货克服大环境不利的影响，营业收入同比实现增长，净亏损减小，期末客户权益同比增长47.45%。

　　报告期内，华鑫期货完成增资，提升了业务承载力；配合修订完成《华鑫证券中间介绍业务管理办法》，依托母公司在金融科技方面的资源优势，优化对接流程，进一步拓展IB业务；并加强自有资金投后管理，联合自有资金及大客户资源合作建立FOF 产品业务。

　　据天眼查数据，华鑫期货前身为上海金城期货，成立于1992年12月23日，是国内老牌期货公司之一。2009年，华鑫证券收购了金城期货51%股权。2010年1月，公司正式更名为“华鑫期货有限公司”。2010年底，华鑫证券从上海仪电获得华鑫期货剩余49%股权，华鑫期货自此成为华鑫证券全资子公司。由于股东华鑫证券的战略安排，华鑫期货在业内主打IT技术服务，在交易系统等方面一直颇具特色。2015年，公司在监管部门组织的期货公司分类评价中获评“BB”级，排名升至行业中游水平。不过，2015年起围绕伊世顿案件的一系列调查和处罚让这家公司遭受了负面影响。华鑫期货在2019年的分类评级为“CCC”级，排名行业第132位。

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